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项目工程风险点排控及防控措施表

作者:金山区校产基建设备管理中心  发表时间:2016-05-17 15:49  浏览次数:7087 次  信息审核:校务办

工作流程(环节)

风险点区域

风险点

风险等级

防控措施

相应管理制度

责任

主体

     一、项目确立

1、单位申报项目,组织现场踏勘,估算投资金额环节

1、对不符合立项条件的,准予立项;默认单位虚报或存在不合理要求进行申报。

2、迎合被评估单位意向,在建设规模、工程投资等方面增加不合理额度。

1、认真组织现场踏勘。

 

2、实事求是、客观公正评估预算申报项目。

建筑法、

招投标法

教育单位

二、项目前期

 

1、项建书及可研环节

1、默认单位在编制项目建议书和可行性研究报告阶段,要求增加不合理工程规模。

2、研究深度不足、研究成果存在重大缺陷等。

1、 根据相应管理制度建立、完善专家评估制度。

2、 做好工程项目的调研。

建筑法

管理中心

2、勘察、设计、监理、施工单位招标环节

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1、应该招标而不招标,或将项目化整为零规避招标。

2、未经有关部门批准而采用邀请招标方式或不招标。

3、虚假招标。

4、不按规定自行确定招标代理公司

5、对勘察、设计、监理、施工单位资质审查不严格。

6、在预审招标文件时,针对特定人提高或降低资格条件或评价指标;以不合理的条件限制或排斥潜在投标人,对潜在投标人实行歧视待遇;限制投标人之间的公平竞争。

 

1、制定相应管理制度,进行跟踪检查。

2、杜绝肢解、缩小工程规模规避公开招标或直接签订委托合同。

3、加强对工作人员的廉政自律教育,并进行跟踪检查。

4、必须从区财政招标代理单位入围库内抽取确立

5、根据相应管理制度,严格执行勘查、设计、监理、施工资质管理规定,将委托情况向建设主管部门备案。

6、设置与招标文件相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格,不得随意降低或抬高有关资格或条件。

7、加强对招标文件、资格预审文件的审核,按规定采用采用标准文件,文件中的特殊条款须经集体研究,必要时要求建设单位 组织招标文件和资格预审文件评审会。

8、实行招标文件备案制度。

建筑法、

招投标法、合同法、金山区教育单位关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心

二、项目前期

 

2、勘察、设计、监理、施工单位招标环节

 

7、邀请招标时,程序不规范,针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。

8、对利害关系人透露信息。

9、影响专家评标;暗示、误导、诱导专家评标。

10、泄露有关评审过程。

11、不受理符合程序的投诉举报。

12、默认单位与中标人订立背离合同实质性内容的其他协议。

9、根据相应管理制度,检查回标分析资料质量。

10、对重大项目的评选过程现场录音、录像。

11、规范与会人员言行,防止暗示、诱导、误导评标。

12、评委从专家库中抽取,评标时所有与会人员通讯工具都需关闭,交由监督部门工作人员保管。

13、做好评审会议(资料)保密工作。

14、根据相应管理制度,纪检监察、行政监督部门共同参与。

15、着重审查合同有无实质性条款变更。

16、签订的合同及时报行政监督部门备案。

建筑法、

招投标法、合同法、关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心项目部

3、设计、审图环节

 

1、未杜绝设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。

2、未发现设计单位故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患。

3、对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位未采取相应管理措施。

4、不按规定自行确定审图公司。

1、根据相应管理制度,严禁排斥不公平竞争、指定或暗定设备、材料品牌或供应商。

2、实行初步设计和施工图设计专家评审制度。

3、设计费用支付与设计质量和进度挂钩。

4、在设计合同中规定索赔条款。

5、必须从审图公司入围库内抽取确立

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心项目部

4、项目报批环节

1、项目报建、方案审批、政府采购、规划许可、用地许可、施工许可证等政府部门办理项目申报手续,进行公关协调沟通

 

 

1、杜绝向政府部门工作人员采取行贿等不正当手段。

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心项目部

三、项目施工

 

1、总包及分包管理

1、默认单位直接指定或强行推荐有利益关系的单位总包及分包工程。

2、默许施工单位违法转包、违规分包等行为。

3、默认单位强行将工程切割后,指定特定单位或人员实施。

4、默许施工单位无执照、无资质施工等行为。

1、根据相应管理制度,建议实行廉政保证金制度,对违反廉政有关规定的单位或人员给予经济处罚或行政处理。

2、定期联合相关监督部门组织发包管理专向检查。

3、高度重视反映此类问题的信访,认真查处。

建筑法、

招投标法、合同法关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心工程部

2、质量管理

1、有倾向性地选择检测、检查内容。

2、降低工程或设备、材料检验标准、验收标准。

3、默认建设单位 委托与施工单位有利益关系的检测单位对工程项目或设备、材料进行监测。

4、默许施工单位使用无执照、无资质或劣质产品以次充好等行为。

5、降低合同工程质量标准,不按合同要求扣款

1、根据相应管理制度,加强抽检,实行定期、随机、突击检测。事先不通告检测内容、检测点,检测点由检测小组到达现场后临时确定,检查结果当场、当众公布,并将结果报建设单位 、监理单位。

2、检测单位或人员与被检测单位存在利益关系的须回避。

3、保存检测时的影像和文字等原始资料备查。

建筑法、

招投标法、合同法、关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心工程部

三、项目施工

 

3、安全管理

1、对工程项目存在明显安全隐患的情况不予监督检查,或检查时降低标准。

2、隐瞒检查中存在的安全隐患,不要求施工单位整改。

3、检查流于形式,对施工单位整改不到位的,得过且过。

4、默许施工单位使用无执照、无资质或劣质安全产品以次充好等行为。

1、根据相应管理制度,检查组由多人或多组组成,检查评分工作由多人分项进行,最后汇总。

2、建议建立项目安全风险基金,在招标文件中约定,每季度进行考核。

3、公布检查结果,并对整改结果进行复查。

4、按事实和情节轻重追究相关责任人责任。

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心工程部

4、投资控制管理

1、对施工单位虚报、多报的计量审核不严。

2、故意拖延审批时间。

3、默许施工单位办理签证不实等行为。

4、默许单位提高标准,变更施工内容。

1、根据相应管理制度,加强现场工作量的复核工作,实行多部门、多人联合计量审核。

2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查、抽查。

3、严格按工程量清单支付工程款。

4、建议委托社会机构进行跟踪审计。

5、加强对工作人员的廉政自律教育。

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心工程部

5、进度管理

1、对工程进度检查和审核不严。

2、默许施工单位安排少量施工人员施工,进度不落实等行为。

3、降低合同工程进度要求,不按合同要求扣款

1、根据相应管理制度,加强对施工现场的跟踪管理。

2、严格对隐蔽工程工作量的审核和验收。

3、严格按照合同和所完成工程量支付工程款。

4、保存比对合同文字等原始资料备查。

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心工程部

三、项目施工

 

6、设计变更等资料管理

1、对不符合变更立项条件的,准予立项。

2、对变更工程量、单价审核虚高,对隐蔽工程的变更审核把关不严。

3、私自同意施工单位先实施、后履行设计变更立项手续,导致无法审核其变更理想的合理性以及无法准确核实现场工程量和现场施工工艺。

4、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力。

5、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予审核或审核不到位。

6、默许施工单位办理设计变更不实等行为。

7、默许施工单位办理施工资料不齐全及拖延等行为。

1、根据相应管理制度,建议实行廉政保证金制度,定期进行考核。

2、建议实行跟踪审计,提前介入。

3、建立设计变更审计专家库,随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审及核查。

4、重大设计变更须集体研究,多部门把关,按程序办理。

5、设置设计变更各环节办理时限。

6、多部门联合调查同期市场价格,作为审核的参考依据。

7、设置工程项目施工资料即时办理,合同内确定项目报监、施工许可证、施工资料等验收各环节办理时限。

建筑法、

招投标法、合同法、金山区教育单位关于建设工程项目管理的暂行办法、金山区教育单位项目设计变更、施工签证办法

管理中心工程部

四、项目竣工

 

1、付施工进度款与施工进度调整预算

1、手续不完备,不按施工进度款程序付款。

2、不按合同施工进度款付款,存在超付现象。

3、施工进度款拖延支付时间或提前支付。

4、默认单位委托有利益关系的社会审计机构进行项目审计。

5、施工进度工作量审核不严格。

6、默许施工单位高估冒算等不实行为。

 

1、根据相应管理制度,制定资金拨付审批制度,明确资金拨付审批程序;集体研究审批项目的资金拨付原则。

2、建议建立项目资金支付电子信息管理系统,对资金支付情况实时跟踪。

3、建议组织实施建设项目全过程跟踪审计。

4、必须从区财政审计单位入围库内抽取确立,通过招标、竞争性谈判选择社会审计机构;在合同中明确审计质量与审计费用挂钩。

5、加强对社会审计机构的履约考核,建立社会审计机构信用档案。

6、加强对施工单位的履约考核,建立施工单位信用档案。

建筑法、

招投标法、合同法、金山区教育单位关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心工程部

2、竣工验收

1、对竣工验收条件符合性检查不力。 

2、默许施工单位竣工验收整改不力等行为。

3、默许施工单位办理竣工资料不齐全、拖延上交竣工档案及不配合建设单位完成项目绿化、卫生、规土、避雷、房产证档案等竣工验收

等行为。

1、根据相应管理制度,严格按照国家相关法规、规范组织建设项目竣工验收。

2、强化检测单位工作的准确性和公正性的管理。

3、强化工程验收相关人员的工作责任性。

4、加强对施工单位的履约考核,建立施工单位信用档案。

5、设置工程项目竣工资料即时办理,合同内确定项目报监、施工许可证、竣工资料及配合建设单位完成项目绿化、卫生、规土、避雷、房产证档案等竣工验收各环节办理时限。

 

 

建筑法

招投标法、合同法、教育单位关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心工程部

四、项目竣工

 

3、缺陷责任认定及缺陷维修

1、对缺陷责任的认定界限模糊,将应由施工单位承担的缺陷责任,通过设计变更等手段转为由建设单位承担。

2、默许施工单位保修期不落实保修等行为。

1、根据相应管理制度,建设、运营、监理、设计、施工等单位共同参与对缺陷责任的认定。

2、按原标准控制维修工程的质量。

3、按维修质量和进度考核结果控制质量保证金的最终支付。

4、定期回访工程现场,专人组织缺陷维修;对不履行监管职责的相关管理人员进行教育或处理。

5、严格按照招标文件中对缺陷工程应采取的措施执行,强化施工单位履约意识。

6、加强对施工单位的履约考核,建立施工单位信用档案。

建筑法、

招投标法、合同法、金山区教育单位关于建设工程项目管理的暂行办法

管理中心工程部

五、项目审计

 

1、审计决算

1、默认单位委托有利益关系的社会审计机构进行项目审计。

2、工作量审核不严格。

3、默许施工单位高估冒算等不实行为。

4、默许施工单位签证不符合程序或手续不齐全进行审核计取等行为。

5、审计报告、归档资料不齐统一决算付款。

1、根据相应管理制度,必须从区审计单位单位入围库内抽取确立。

4、通过招标、竞争性谈判选择社会审计机构;在合同中明确审计质量与审计费用挂钩。

5、加强对社会审计机构的履约考核,建立社会审计机构信用档案。

6、加强对施工单位的履约考核,建立施工单位信用档案。

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心项目部/工程部

五、项目审计

 

2、索赔管理

1、对施工单位伪造的索赔现场检查不力。

2、对索赔程序监督不严格。

3、与施工单位办理合同不严密导致索赔等行为。

1、根据相应管理制度,对索赔事件发生现场采取多方认定制度。索赔金额在一定金额以下的由建设单位 、监理单位、施工单位、设计单位方共同确认;索赔金额在一定金额以上的,须有审计机构、纪检监察部门参与现场核查。

建筑法、

招投标法、合同法

管理中心项目部/工程部

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